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      證監(jiān)會等八部門在科創(chuàng)板注冊制試點中強(qiáng)化失信聯(lián)合懲戒

      來源:中國信用 發(fā)布日期:2019-07-11 瀏覽次數(shù): 字體:[大][中][小]關(guān)閉本頁

        近日,中國證監(jiān)會、國家發(fā)改委、中國人民銀行、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家市場監(jiān)管總局、中國銀保監(jiān)會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團(tuán)有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見》(以下簡稱《意見》)。這是首個專門聚焦特定金融領(lǐng)域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件。

        《意見》從社會信用體系建設(shè)頂層設(shè)計著眼,主要從加強(qiáng)部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手,明確了四項工作機(jī)制:一是加強(qiáng)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊所需的部際監(jiān)管信息查詢。二是加強(qiáng)失信信息推送。三是證監(jiān)會、上交所在科創(chuàng)板審核注冊過程中,發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關(guān)人員在其他領(lǐng)域、其他部門存在違法失信記錄的,將其作為履行審核注冊職責(zé)的重要參考。四是國家發(fā)改委、人民銀行等單位,對試點中存在騙取發(fā)行注冊、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定的責(zé)任人員,實施失信聯(lián)合懲戒措施。

        針對懲戒對象,《意見》重點確立的十一項失信聯(lián)合懲戒措施包括:限制特定失信人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員;限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事;限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員;將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職審批或備案的參考;限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請;限制申請財政性資金項目;限制乘坐飛機(jī)、限制乘坐高等級列車和席次;限制特定企業(yè)進(jìn)行行政許可審查;限制取得榮譽(yù)稱號或獎項;加大日常監(jiān)管力度,提高隨機(jī)抽查的比例和頻次等。

        “此外,中國證監(jiān)會還將根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)管辦法》有關(guān)規(guī)定,將涉及嚴(yán)重違法失信情形的市場主體,納入證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺的專項公示,引導(dǎo)社會力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。”證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

        該負(fù)責(zé)人還表示,《意見》對于積極營造科創(chuàng)板良好市場生態(tài)與注冊制誠信環(huán)境具有重要意義。《意見》的出臺,有利于強(qiáng)化對科創(chuàng)板注冊制試點中相關(guān)市場主體的誠信核查,落實審核注冊制度中的合規(guī)性要求,并通過部際失信聯(lián)合懲戒,有效提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點責(zé)任人群的失信成本。下階段,證監(jiān)會將切實推動《意見》各項規(guī)定的落實,與相關(guān)單位一起,共同保障科創(chuàng)板注冊制試點改革順利推進(jìn),促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。


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